Логин:  Пароль: 
РегистрацияЗабыли пароль?
Заработала форма отправки сообщенийЗаработала форма отправки сообщенийНеожиданно пришлось задержать преступникаНеожиданно пришлось задержать преступникаБандитский общак под защитой закона?Бандитский общак под защитой закона?
наши рубрики
поиск материалов
рубрика:
искать в:
фраза:
 
голосование недели
Чего не хватает на сайте?
Новостей
Статей
Публикаций
Адвокатов
Тем в форуме
Чего-то ещё


Результаты опроса

Новостей18%(67)
Статей13%(47)
Публикаций5%(17)
Адвокатов37%(136)
Тем в форуме6%(24)
Чего-то ещё22%(81)
Архив голосований

нас посещают
реклама

Реклама
Материалы/Бланки договоров/Типовой договор на проведение аудиторских проверок учёта и отчётности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда

Типовой договор на проведение аудиторских проверок учёта и отчётности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда

___________________________________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда)

имеющая лицензию Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее – Федеральная комиссия) от _____________________ на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее – Управляющий Фондом), в лице ___________________________________________, действующего(ей) на основании ________________________________________________________________, с одной стороны, и ___________________________________________________________________________________________,

(полное фирменное наименование аудиторской фирмы или ф.,и.,о. аудитора)

имеющая(ий) лицензию _______________________________________________________________________

(орган, выдавший лицензию, и название лицензии)

(далее – Аудитор Фонда), в лице ______________________________________________________________,

действующего на основании ______________________________, с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.


1. Предмет договора


1.1. Управляющий Фондом поручает, а Аудитор Фонда принимает на себя обязанность проведения в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда.


2. Права и обязанности сторон


2.1. Аудитор Фонда обязуется проводить ежегодные и дополнительные внеплановые аудиторские проверки.

2.2. Аудитор Фонда обязан при проведении проверок неукоснительно соблюдать требования законодательства Российской Федерации.

2.3. Дополнительные внеплановые аудиторские проверки правильности и своевременности определения стоимости чистых активов и стоимости инвестиционного пая Фонда, цен размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда проводятся не реже ______ раз в течение финансового года. День проведения внеплановой аудиторской проверки определяется Аудитором Фонда самостоятельно без предварительного уведомления Управляющего Фондом или специализированного депозитария Фонда.

2.4. Дополнительные внеплановые аудиторские проверки проводятся также в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.

2.5. Аудиторской проверке на достоверность и соответствие совершенных операций требованиям нормативных актов Федеральной комиссии и правил Фонда подлежат:

-бухгалтерский учет и составление, ведение и хранение отчетности в отношении имущества, составляющего Фонд;

-платежно-расчетная документация, а также документы первичного учета, относящиеся к имуществу, составляющему Фонд, и доверительному управлению им;
-стоимость чистых активов и инвестиционного пая Фонда, цены размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;

-состав и структура активов Фонда;

-сделки с имуществом, составляющим Фонд.

2.6. Управляющий Фондом обязуется предоставлять Аудитору Фонда все имеющиеся у него документы, необходимые для осуществления аудиторских проверок.

2.7. Заключения Аудитора Фонда по результатам ежегодной аудиторской проверки являются обязательным приложением к годовой отчетности Фонда, предоставляемой Управляющим Фондом в Федеральную комиссию.

Заключения Аудитора Фонда по результатам дополнительных внеплановых аудиторских проверок направляются Управляющим Фондом в Федеральную комиссию в трехдневный срок после окончания аудиторской проверки.

2.8. В заключении Аудитора Фонда по результатам аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного Фонда, помимо сведений, которые указываются в соответствии с нормативными актами Российской Федерации, должны содержаться положения о соответствии требованиям актов Федеральной комиссии и правил Фонда:

-бухгалтерского учета имущества, составляющего Фонд, и составления, ведения и хранения отчетности в отношении имущества, составляющего Фонд;

-состава и структуры активов Фонда;

-заключенных Управляющим Фондом сделок с имуществом, составляющим Фонд;

-стоимости чистых активов Фонда, а также стоимости инвестиционного пая Фонда;

-цен размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.

2.9. Аудитор Фонда обязуется хранить конфиденциальную информацию, полученную им в процессе аудиторских проверок, кроме информации, которую он обязан раскрывать в соответствии с законодательством Российской Федерации.


3. Вознаграждение Аудиторов Фонда


3.1. Управляющий Фондом обязуется выплачивать Аудитору Фонда на проведение ежегодной проверки вознаграждение в размере ________________ за проведение дополнительной внеплановой аудиторской проверки, в том числе в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии, в размере __________________________________________________________________________________________.

3.2. Вознаграждение за проведение ежегодной аудиторской проверки выплачивается Аудитору Фонда после ее окончания.

3.3. При невыполнении аудиторской проверки или выполнении ее с отклонениями от требований нормативных актов Российской Федерации, предъявляемых к аудиторским проверкам, и настоящего договора Аудитор Фонда несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.


4*


5. Прочие условия


5.1. Заключение Аудитора Фонда составляется в _____________________ экземплярах, один из которых представляется Управляющим Фондом в Федеральную комиссию.

5.2. Все изменения и дополнения к настоящему договору совершаются в письменном виде и подписываются сторонами, являясь его неотъемлемой частью.


6. Срок действия договора


6.1. Срок действия настоящего договора _________________________ со дня подписания его сторонами.

6.2. Настоящий договор может быть расторгнут по взаимному соглашению сторон или по решению суда.


7. Адреса и реквизиты сторон


Управляющий Фондом _______________________________________________________________________

Аудитор Фонда _____________________________________________________________________________


Дополнительные внеплановые аудиторские проверки должны проводиться не реже двух раз в год для открытых паевых инвестиционных Фондов и 1 раза в год для _______________________________ паевых инвестиционных Фондов.
Терминология
А Б В Г Д Е Ж З И К Л М Н О П Р С Т У Ф Х Ц Ч Ш Э Ю Я 
последние новости
10.12.2013
В Рязани откроется бесплатное юридическое бюро
В Рязани скоро откроется бесплатное юридическое бюро, которое будет оказывать помощь нуждающимся.
подробнее >>

20.11.2013
В Рязанской области возбуждено уголовное дело в отношении молодо
Произошло это после того, как рязанский депутат Лобанов разместил в Twitter фотографию этого как минимум странного выступления, где запечатлен молодой человек, прикрывающийся флагом.
подробнее >>

25.08.2013
КОМПАНИЯ КОНСУЛЬТАНТПЛЮС ВЫПУСТИЛА ОБНОВЛЕННУЮ ТЕХНОЛОГИЮ
Компания КонсультантПлюс выпустила обновление справочной правовой системы КонсультантПлюс - Технологию ПРОФ 2012. Новая разработка обеспечит еще более удобную работу, простой поиск и анализ документов.
подробнее >>

22.06.2013
Сайт добавлен в Яндекс.Каталог
После 3 месяцев работы наш портал добавлен в Яндекс.Каталог.
подробнее >>

11.03.2013
Заработала форма отправки сообщений
Наконец-то заработала форма отправки сообщений с сайта! Конечно, сделать её было проще-простого, только вот у ленивого админа руки не доходили :=)
подробнее >>

все новости >>

отправка сообщения
Ваш E-Mail:
Сообщение:
погода и котировки
Информеры - курсы валют
реклама



Главная | Юридические услуги | Бланки договоров | Контакты | РекламаОбращение к пользователям
Rambler's Top100 Яндекс цитирования


© 2007 При любом копировании материалов сайта ссылка на источник обязательна!